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docID: D

Veranstaltung

Sachkundeprüfung Finanzanlagenvermittler

Die Sachkundeprüfung besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Teil.
Im schriftlichen Teil wird das Fachwissen modularisiert abgeprüft.
Der praktische Teil der Prüfung wird als Simulation eines Kundenberatungsgesprächs durchgeführt.
Innerhalb der schriftlichen Prüfung gibt es einen allgemeinen Teil und einen Spezialisierungsteil oder eine Gesamtprüfung über alle drei Teilbereiche.

Die Spezialisierung orientiert sich an den drei Teilbereichen:
  • offene Investmentvermögen
  • geschlossene Investmentvermögen
  • Vermögensanlagen.
Gegenstand des schriftlichen Prüfungsteils sind fachliche Kenntnisse (schriftlicher Teil) auf folgenden Gebieten, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlungen:
  1. Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen, die im § 34f Absatz 1 Satz 1 der GewO genannt sind (allgemeiner Teil) 30 min
  2. offene Investmentvermögen (Teil 1) 45 min
  3. geschlossene Investmentvermögen (Teil 2) 45 min
  4. Vermögensanlagen (Teil 3) 45 min
Praktische Prüfung
Im praktischen Prüfungsteil wird ein simuliertes Kundenberatungsgespräch (Rollenspiel) durchgeführt. Geprüft wird auch nur der Teil, welcher bereits schriftlich belegt wurde.
Der Prüfungsteilnehmer weist hierbei seine Fähigkeit nach, dass er kundengerechte Lösungen entwickeln und anbieten, Kundenprofile erstellen, Bedarfsermittlung durchführen und Produkte darstellen und dazu informieren kann (§ 1 Abs. 2 Nr. 1 FinVermV). Diese praktische Prüfung wird in der Regel 20 Minuten betragen, wobei auch eine
20 minütige Vorbereitungszeit gewährt wird.

Die Anmeldung zur Sachkundeprüfung hat grundsätzlich schriftlich mit dem Formular der IHK Dresden zu erfolgen.

Die IHK Dresden hat das Recht, bei zu geringen Anmeldungen oder wegen anderer zwingender Gründe, Prüfungstermine abzusagen. Bereits gezahlte Gebühren werden in voller Höhe zurückerstattet. Ein weitergehender Schadensersatzanspruch ist ausgeschlossen.

Veranstalter

IHK Dresden

Termin(e) der Veranstaltung

27.10.2021, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr, Dresden

Es sind noch Plätze frei!
Es sind noch Plätze frei!

Zeitraum

27.10.2021, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr

Veranstaltungsort

IHK-Bildungszentrum Dresden, Mügelner Str. 40, 01237 Dresden

Raum

009

Preis

lt. Gebührentarif

Anmeldung erforderlich

ja

Anmeldefrist

13.10.2021

Kontakt

  • Mitarbeiterin Versicherungsvermittler / Dienstleistungen

    Jeannine Heyden

    Telefon: 0351 2802-158
  • 24.11.2021, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr, Dresden

    Es sind noch Plätze frei!
    Es sind noch Plätze frei!

    Zeitraum

    24.11.2021, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr

    Veranstaltungsort

    IHK-Bildungszentrum Dresden, Mügelner Str. 40, 01237 Dresden

    Raum

    009

    Preis

    lt. Gebührentarif

    Anmeldung erforderlich

    ja

    Anmeldefrist

    04.11.2021

    Kontakt

  • Referatsleiterin Handel / Dienstleistungen / Tourismus und stellv. Geschäftsführerin

    Grit Lehmann

    Telefon: 0351 2802-146
  • Mitarbeiterin Versicherungsvermittler / Dienstleistungen

    Jeannine Heyden

    Telefon: 0351 2802-158
  • 23.03.2022, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr, Dresden

    Es sind noch Plätze frei!
    Es sind noch Plätze frei!

    Zeitraum

    23.03.2022, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr

    Veranstaltungsort

    IHK-Bildungszentrum Dresden, Mügelner Str. 40, 01237 Dresden

    Raum

    009

    Preis

    lt. Gebührentarif

    Anmeldung erforderlich

    ja

    Anmeldefrist

    09.03.2022

    Kontakt

  • Referatsleiterin Handel / Dienstleistungen / Tourismus und stellv. Geschäftsführerin

    Grit Lehmann

    Telefon: 0351 2802-146
  • Mitarbeiterin Versicherungsvermittler / Dienstleistungen

    Jeannine Heyden

    Telefon: 0351 2802-158
  • 29.06.2022, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr, Dresden

    Es sind noch Plätze frei!
    Es sind noch Plätze frei!

    26.10.2022, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr, Dresden

    Es sind noch Plätze frei!
    Es sind noch Plätze frei!

    23.11.2022, 08:00 Uhr - 16:00 Uhr, Dresden

    Es sind noch Plätze frei!
    Es sind noch Plätze frei!
    docID: D56381