Die Sachkundeprüfung besteht aus einem schriftlichen und einem praktischen Teil.
Im schriftlichen Teil wird das Fachwissen modularisiert abgeprüft.
Der praktische Teil der Prüfung wird als Simulation eines Kundenberatungsgesprächs durchgeführt.
Innerhalb der schriftlichen Prüfung gibt es einen allgemeinen Teil und einen Spezialisierungsteil oder eine Gesamtprüfung über alle drei Teilbereiche.

Die Spezialisierung orientiert sich an den drei Teilbereichen:

• offene Investmentvermögen
• geschlossene Investmentvermögen
• Vermögensanlagen.

Gegenstand des schriftlichen Prüfungsteils sind fachliche Kenntnisse (schriftlicher Teil) auf folgenden Gebieten, insbesondere in Bezug auf rechtliche Grundlagen und steuerliche Behandlungen:

1. Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen, die im § 34f Absatz 1 Satz 1 der GewO genannt sind (allgemeiner Teil) 30 min
2. offene Investmentvermögen (Teil 1) 45 min
3. geschlossene Investmentvermögen (Teil 2) 45 min
4. Vermögensanlagen (Teil 3) 45 min

Praktische Prüfung
Im praktischen Prüfungsteil wird ein simuliertes Kundenberatungsgespräch (Rollenspiel) durchgeführt. Geprüft wird auch nur der Teil, welcher bereits schriftlich belegt wurde.
Der Prüfungsteilnehmer weist hierbei seine Fähigkeit nach, dass er kundengerechte Lösungen entwickeln und anbieten, Kundenprofile erstellen, Bedarfsermittlung durchführen und Produkte darstellen und dazu informieren kann (§ 1 Abs. 2 Nr. 1 FinVermV). Diese praktische Prüfung wird in der Regel 20 Minuten betragen, wobei auch eine
20 minütige Vorbereitungszeit gewährt wird.

Die Anmeldung zur Sachkundeprüfung hat grundsätzlich schriftlich mit dem Formular der IHK Dresden zu erfolgen.

Die IHK Dresden hat das Recht, bei zu geringen Anmeldungen oder wegen anderer zwingender Gründe, Prüfungstermine abzusagen. Bereits gezahlte Gebühren werden in voller Höhe zurückerstattet. Ein weitergehender Schadensersatzanspruch ist ausgeschlossen.