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Finanzanlagenvermittler

Mit Wirkung zum 01.01.2013 wurden die gewerberechtlichen Vorschriften für Finanzanlagenvermittler neu geregelt, die Erlaubnisvoraussetzungen erweitert und die Berufspflichten für Finanzanlagenvermittler durch eine Reihe von anlegerschützenden Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten verschärft. Weiter wurde mit Wirkung zum 01.08.2014 der Erlaubnistatbestand des § 34h GewO (Honorar-Finanzanlagenberater) eingeführt. Auch für diese Berufsgruppe finden sich die maßgeblichen Berufspflichten in der FinVermV. Nach Vollzug der Erlaubnis sind Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater verpflichtet, sich unverzüglich in das Finanzanlagenvermittlerregister eintragen zu lassen. Das Register soll die Überprüfung ermöglichen, ob ein Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater zugelassen ist.
 

Registrierung Arbeitnehmer

Die bei der Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen mitwirkenden Arbeitnehmer sind grundsätzlich direkt der Registerbehörde IHK zu melden und durch diese in das Finanzanlagenvermittlerregister eintragen zu lassen. Änderungen und Löschungen der Daten der Arbeitnehmer erfolgen auch auf diesem Weg.
Hier muss der Erlaubnisinhaber sicherstellen, dass die mit der Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen beschäftigten Personen sachkundig und zuverlässig sind. Eine Prüfung dieser Voraussetzungen erfolgt durch keine Behörde, dies muss der Erlaubnisinhaber durchführen. Erst bei Hinweisen, dass diese Voraussetzungen nicht gegeben sind, wird die Erlaubnisbehörde entsprechende Prüfungen vornehmen.
Für die Antragstellung nutzen Sie bitte das Formular.

Kontakt

Referatsleiterin Handel / Dienstleistungen / Tourismus und stellv. Geschäftsführerin

Grit Lehmann

Telefon:  0351 2802-146

Mitarbeiterin Versicherungsvermittler / Dienstleistungen

Jeannine Heyden

Telefon:  0351 2802-158
docID: D62887